2013岁入摘要

  2013年12月31日

  基金保管人:诺德基金行政机关常备的有限公司 基金托管人:常备的常备的有限公司奇纳倾斜飞行交付日期:3月27日14,二

  1个要紧激励和容量

  要紧激励

  基金董事董事会、董事干杯不存在虚伪的交流记载。、给笔误的劝告性的说起或大人物们忽略,愿意的的可靠性、真实和完全性承当个人和互插法度责任心。。本岁入早已三分之二结束孤独董事签名看法相合,并由主席颁发。

  基金托管人,奇纳倾斜飞行,常备的常备的有限公司,本着,于2014年3月26日查核了本发言打中财务索引、净值表现、走快分派没有经验的、财务奖学金腰槽者发言、投资额结成发言,干杯审察不存在虚伪记载。、给笔误的劝告性的说起或大人物们忽略。

  基金董事接受信义、不休关照宣告无罪的行政机关基频与基金A的运用,但它不克不及干杯粉底到达。。

  基金的过来表现没的代表来的表现。投资额有风险,投资额者应详细读书基金阐明书和基金翻新没有经验的。。

  这份岁入是从岁入的正预备免费入场券理论上的暴露的。,投资额者感到诧异各种细节,岁入教科书应读书。

  本发言期从2013年1月1日开端至12月31日。。

  2基金简介

  基金基本没有经验的

  基金制造阐明

  基金保管人和基金托管人

  交流述说风尚

  3大财务索引、净基金业绩与走快分派

  首要奖学金腰槽者记载和财务索引

  算术单位:人民币元

  注:1、 利钱进项指的是对比地期的利钱进项。、投资额进项、推演剩余局部进项(除公允等值的变化进项)的剩余物,现期走快加法公允等值的C。

  2、 末期的走快分派,采取末期的财务状况表中未分派走快与未分派走快中已实现局部的孰低数(为末期的剩余物,找笔误涌流时期的发作。。表打中末期的是指发言P的顶点整天。,当天假说为市日或市日。。

  3、 基金业绩索引除保留人订阅费的本钱。,现实进项水平少于免费后列出的数字。。

  4、 本基金和约失效日期为2012年3月21日。。

  净基金业绩

  三。基金阄净增长速率及其与规格产额的对比地

  3. 自基金和约失效以后基金阄累计净值增长速率变化及其与同步性业绩对比地规格产额变化的对比地

  诺德周期战略产权股票型可转让证券投资额基金

  累计净时值增长速率与产额的历史走势对比地

  (2012年3月21日至2013年12月31日)

  诺德周期战略产权股票型可转让证券投资额基金发觉于2012年3月21日,时期为2012年3月21日至2013年12月31日。。

  该基金在2012年3月21日至9月音长一向成为仓库栈内。,发言末期的资产分派衡量契合索赔。。

  3. 自基金和约失效以后基金每年净值增长速率及其与同步性业绩对比地规格产额的对比地

  诺德周期战略产权股票型可转让证券投资额基金

  E以后净增长速率与规格产额的对比地

  本图为基金2012年至2013年12月31日利率期货增长速率与业绩规格产额对比地。

  基金和约失效后的基金进项分派

  基金发觉于2012年3月21日,自基金失效以后,没停止少许走快分派。。

  4董事发言

  基金董事和基金董事

  4。基金董事及其行政机关基金的体验

  诺德基金行政机关常备的有限公司经奇纳证监会证监基金字[2006]88号文鼓励预备。这家公司的隐名是诺德。资产行政机关公司(主), Abbett & Co., LLC)、长江可转让证券常备的常备的有限公司、清华重大津贴常备的有限公司,指示色点是上海,指示资金1亿元。在这份发言的乐章结尾部,公司行政机关九只敞开式基金:诺德的等值的优势(570001),产权股票基金)产权股票投资额基金、诺德作文曲的灵巧的分派(571002),混合型可转让证券投资额基金、诺德激化进项纽带(573003),基金条形可转让证券投资额基金、诺德生长产权股票投资额基金、Nord中小产权股票型可转让证券投资额基金、诺德优先的股票可转让证券投资额基金、诺德双翼纽带投资额基金、诺德周期战略产权股票型可转让证券投资额基金、诺德300典型分级可转让证券投资额基金。

  2基金董事(或基金董事组)和基金董事ASI.

  注:供职日期是指本公司总董事办倾斜飞行团作出决定并家具必要立案按次后外观公报的供职日期;可转让证券职工的意味深长的应契合互插规则。。

  行政机关者信守基金信守没有经验的的申明

  发言期内,基金董事绝对的信守基金和约、可转让证券投资额基金法、可转让证券投资额基金A经纪行政机关法度、接管法规互插规则,老实言而有信、不休关照宣告无罪、使安全无效行政机关和运用基金资产的基频,在仔细把持投资额风险的由于,追求基金保留人的最适宜的津贴,不伤害基金保留人津贴的行动。

  发言期内刚要交易行政机关者特别表明

  4。刚要市创建及其把持办法

  确保各类投资额基金的使安全,确保群像财产资产行政机关事情的正规的运作,保养投资额者的法定利息,战场《中华人民共和国可转让证券投资额基金法》、可转让证券投资额基金行政机关公司行政机关办法、可转让证券投资额基金行政机关公司刚要市创建向导、法规、正常化文档的规制,基金董事征募并实现了诺德基金行政机关公司。,确保财产投资额结成在投资额行政机关中腰槽利益或财富刚要手柄,绝对的使无效直接的或经过第三方市为预备,其说明书漫游包罗国际上市产权股票、一级市场管理所上的纽带紧握、二级市场管理所市等投资额行政机关易被说服的,同时,包罗辩解、默想辨析、投资额方针决策、市家具、投资额行政机关的表演评价及剩余局部互插担任守队队员。详细的把持办法包罗:

  一、交流防护措施零碎的实现:公司创建投资额结成投资额交流行政机关,大人物们非野外投资额交流(如安置和交流);

  二、刚要分享默想发言:财产的默想发言都颁发在公司的Intranet平台上。,但取缔在剩余局部公用频道颁发,每个组董事同时腰槽默想和辨析记载。;

  三、绝对的把持当天反向市:基频上,同整天变化多的投资额结成私下的反向市是P,当天反向市现实上是由投资额决定动机的。,投资额结成董事必不可少的事物投资额D预备方针决策支撑;

  四、市方针的刚要家具:(1)市者应优先的处置准时期聚积的市。、价钱优先的的按次家具。在同卵双胞投资额方向上家具多个投资额结成时,而且必要刚要审察的破格方针超越,零碎的刚要市转变强制的开启。;(2)吃变化多的投资额结成的管束间的市场管理所市、非集中需价市,如可转让证券市所,必要分派的事务。,刚要市的审批模式该当填写,按衡量分派基频分派,确保变化多的投资额结成的刚要市时机;(3)局部纽带市场管理所的招标、非野外发行、产权股票紧握等市。,每个投资额结成董事应孤独地决定市价钱A。,市室的集中度应以价钱优先的为根底。、按衡量分派基频分派给分派。;(4)不克不及经过刚要市模块分派的市,该当停止股权审计,填写《刚要市审批表》,向投资额总监或投资额高级保管人员报告请示。。

  五、实现质询计和预先审计:公司风险行政机关部门战场市场管理所公认的第三方交流对各投资额结成与市对方私下商讨市的市价钱公允性停止事前审察,对变化多的投资额结成同日和挨近市日的反向市而且可能性招致不刚要市和津贴保送的非常市行动停止监控,对同卵双胞市时期和市价差的预先辨析。

  4实现。刚要市创建

  发言期内,刚要市创建总体实现没有经验的良好。在2013年末,该公司继续其四地区地区。、在变化多的的时期窗口(白日)、3天穿着、在5天内,对变化多的的投资额结成行政机关停止了特别的辨析。。t审问与奉献率辨析,当天的投资额结成和剩余局部投资额结成、3天穿着、在同卵双胞笔市中没明显的利害。,在剩余局部少许没有经验的下都没找到。。

  4。非常市行动特别账

  公司对可转让证券刚要市创建的直接地看法,Nord非常市行政机关与把持的办法,很明显,公司霉臭监控同卵双胞方向和反向T。,并发言找到的非常市。。这种办法牵制了非常市的典型。、规则规范、监控办法与引人注目按次、市非常及剩余局部愿意的辨析及无效实现。发言期内,本基金与其它结成私下未有吃市所野外竞相投标同日反向市成交较次的的单边市量超越该可转让证券当天音量5%的市,没找到不刚要的市。

  董事对投资额战略与表演的解说

  4年度基金投资额战略与运作辨析发言P

  2013年度股市大起大落,年终,乐观主义的保险单预感,春节当时,宏观经济学的记载出炉,市场管理所获得高峰, 2月20日,国务院常务会议颁发严峻办法,投资额者保险单预感短期下跌,市场管理所典型回归年终,六月底,市场管理所没有经验的神速改良。,上海综合典型一倍创下2009的新低。3地区,跟随宏观经济学的记载的好转的和预感,A 产权股票继续弹性。良好的经济学的记载使周期性产权股票在后期表现良好。,但害怕四地区宏观经济学的记载的增添涌流,增添内阁经济学的构象转移的清楚的以信号告知,市场管理所热点从头转向生长股。4地区,IPO重启的撞击也仅限于生长股。。2013的生长性产权股票和大的产权股票粉碎,上海和深圳300典型每年下跌,创业板典型的增长。从管辖范围的角度看,交流发球者、交流生产率、电子、家用电器等消耗生长板块涨幅居前,发掘、非铁金属、铁基金属、钓到板块等周期跌幅超越10%。

  该基金是由于该顾客的选择机能和增添的优点。,原始的地区,市场管理所弹性,某一周期性顾客涌现弹性。,二地区经济学的复原无法继续,周期对电极的大概化,结成转向电子、交流管辖范围和交流发球者等高增长管辖范围。基金投资额结成契合来三地区的市场管理所格式。,每年业绩规格。

  4年度基金业绩。发言期

  短暂拜访2013年12月31日,利率期货为 元,累计净值 元。发言期净股增长速率为16%。,同步性表演对比地规格增长速率。

  董事人宏观经济学的、可转让股票买卖管理所与管辖范围走势预取

  预取来2014,清楚的的变革保险单,驳倒市场管理所风险溢价,发行机构股息将有助于借款一世纪一次的出口额。每年去杠杆化度数仍在增添。,流体的难以变得轻松,结构调整对宏观经济学的的撞击仍在继续,A股市场管理所没涌流,估计仍将继续结构性市场管理所。。

  该基金以为奇纳经济学的的来信赖结构性投资额。,首要表现在国民保险单支撑下的新兴管辖范围。。这一基金的结成首要是由生长型管辖范围和激增迫使的。,精选产权股票,正当的最优化,净值动摇缩减。同时,在不休清楚的变革保险单下,积极吃事情构象转移和作文投资额互插约定,获取对立进项。

  基金董事对T音长基金估值按次的阐明

  确保新奖学金腰槽者原则在粉底打中绝对的家具、奇纳证监会和国务院关系到规则,胜过地防护措施基金阄保留人的法定利息,基金保管人征募并主编了《诺德基金行政机关常备的有限公司可转让证券投资额基金估值创建》(以下省略“估值创建”。)

  战场评价零碎,基金董事发觉了特别估值佣金。。评价佣金是公司的投资额总监。、运营总监、清算指示董事、粉底计与法务总监的组织,财产互插分子具有实质性的的专业生产率和一世纪一次的才能。。评价佣金首要正大光明征募评价保险单。,时限评价目前的评价保险单和进行的可维护性。到站的:

  粉底计掌管首要正大光明征募新的奖学金腰槽者原则、办法和按次,预备互插奖学金腰槽者记载,专责奖学金腰槽者师事务所和基金托管等值的、假说与决定因素私下的一致,支撑佣金的互插决定;

  运营总监及清算指示董事首要正大光明监视估值佣金坚决无效家具及实现;

  投资额总监首要正大光明MAR的辨析,并在使化合互插顾客默想员看法的由于对详细投资额性格所处的经济学的外界和互插大人物们事项停止断定;

  法度出发正大光明审察法度的信守没有经验的。,正大光明详细交流述说。

  战场评价零碎,评价佣金分子除基金董事。。发言期内,每边私下没大人物们津贴冲突。。

  论基金董事在发言音长的走快分派

  发言期内,基金未实现走快分派。

  5受让人发言

  基金托管人信守接管规则的申明

  发言期内,奇纳倾斜飞行常备的常备的有限公司(以下称“本托管人”)在对诺德周期战略产权股票型可转让证券投资额基金(以下称“本基金”)的托管进行中,绝对的信守可转让证券投资额基金法及剩余局部关系到法度法规、基金和约和托管礼仪的关系到规则,没伤害基金阄保留人津贴的行动。,家具全责全责工作。

  受让人在发言音长对基金运作阻止至诚。、净值计算、走快分派的描述方法

  发言期内,本托管人战场可转让证券投资额基金法及剩余局部关系到法度法规、基金和约和托管礼仪的规则,对基金行政机关的投资额运作停止必要的监视,基金资产净值的计算、基金阄申购赔偿价钱计算及基金费,基金保管人对基金保留人的津贴没少许伤害。。

  受让人在本岁入打中财务交流可靠性、精确完全的评论

  本发言打中财务索引、净值表现、进项分派没有经验的、财务奖学金腰槽者发言(注:财务奖学金腰槽者打中金融器风险与行政机关、投资额结成发言和剩余局部记载、真实与完全性。

  6审计发言

  普华永道运送审字(2014)第21005号

  诺德周期战略产权股票型可转让证券投资额基金每个人基金阄保留人:

  普华永天运送奖学金腰槽者师事务所常备的有限公司对诺德基金行政机关常备的有限公司诺德周期战略产权股票型可转让证券投资额基金可转让证券投资额基金2013年12月31日的财务状况表,2013年度走快表、财产者权益(利率期货)变化表而且财务申明脚注期了规范无保存看法的审计发言(普华永道运送审字(2014)第21005号)。投资额者可以经过年度审计发言瞥见审计发言全文。。

  决算表行政机关责任心

  编制和公允列报决算表是诺德周期战略基金的基金保管人诺德基金行政机关常备的有限公司行政机关层的责任心。即将到来的责任心包罗:

  (1) 本着建立奖学金腰槽者原则和奇纳可转让证券监视行政机关佣金(以下省略“奇纳证监会”)颁发的关系到规则及容许的基金顾客业务柄状物编制决算表,刚要成绩报告单;

  (2) 设计、必要的乳房把持的实现和保养,不存在决算表,形成大人物们笔误说起。

  指示奖学金腰槽者师税收

  we的所有格形式的责任心是对决算表B提名审计看法。。we的所有格形式本着审计原则停止审计工作。。奇纳指示奖学金腰槽者师审计原则索赔we的所有格形式信守顾客说明书,整理和家具审计工作以确保没大人物们误报。

  审计按次触及审计按次的家具,腰槽与财务算术和述说关系到的审计使明显。审计按次的选择宁静指示奖学金腰槽者师的断定。,包罗对由FRAU动机的大人物们错报风险的评价。风险评价,CPA思索与预备和刚要的后期工作关系到的乳房把持,设计针对性的审计按次,但客观的找笔误对乳房把持的无效性停止评论。。审计还包罗对奖学金腰槽者保险单假说恰当的评价。,决算表的总体表述及评价。

  we的所有格形式信任,we的所有格形式腰槽的审计使明显是路堤的。、针对性的,为审计看法的颁发预备由于。

  审计看法

  we的所有格形式以为,上述的诺德周期战略基金的决算表在财产大人物们担任守队队员本着建立奖学金腰槽者原则和在财务申明脚注中所列示的奇纳证监会颁发的关系到规则及容许的基金顾客业务柄状物编制,公允成绩报告单了诺德周期战略基金2013年12月31日的财务状况而且2013年度的经纪效果和利率期货变化没有经验的。

  普华永天运送奖学金腰槽者师事务所常备的有限公司 指示奖学金腰槽者师 单峰 付陈慧

  陆家嘴、浦东新区、上海、奇纳(600663),环城路1318号星展倾斜飞行大厦6层

  2014-03-25

  7年度决算表

  财务状况表

  奖学金腰槽者主题:诺德周期战略产权股票型可转让证券投资额基金

  发言关闭日期:2013年12月31日

  单位:人民币元

  注:、发言关闭日期2013年12月31日,基金阄净值,基金阄43,610,698份。

  2、对比地决算表的现实编制音长为2012年3月21日(基金和约失效日)至2012年12月31日。

  2、财务状况表和走快表打中脚注编号是对应的。,投资额者感到诧异实质性的指出的愿意的,你霉臭读书基金董事颁发的岁入的教科书。。

  走快表

  奖学金腰槽者主题:诺德周期战略产权股票型可转让证券投资额基金

  本发言期:2013年1月1日至2013年12月31日

  单位:人民币元

  财产者权益(净基金)变换表

  奖学金腰槽者主题:诺德周期战略产权股票型可转让证券投资额基金

  本发言期:2013年1月1日至2013年12月31日

  单位:人民币元

  发言的脚注是决算表的一局部。

  这份发言的标注页码来自某处,决算表由随球正大光明人签字;

  基金行政机关公司正大光明人:潘福祥,正大光明奖学金腰槽者工作的正大光明人:潘福祥,奖学金腰槽者机构正大光明人:高奇

  申明脚注

  7。基金基本没有经验的

  诺德周期战略产权股票型可转让证券投资额基金(以下省略“本基金”)经奇纳可转让证券监视行政机关佣金(以下省略“奇纳证监会”) 证监答应[2011]1597号《发生着的把关诺德周期战略产权股票型可转让证券投资额基金募集的批》把关,由诺德基金行政机关常备的有限公司,本着中华人民共和国、《可转让证券投资额基金经纪行政机关办法》、《诺德周期战略产权股票型可转让证券投资额基金基金和约》和《诺德周期战略产权股票型可转让证券投资额基金征募阐明书》正大光明野外募集。本基金为盟约型敞开式基金。,存续术语不定,一号预备的集中除订阅费资金利钱,,721,元,业经普华永道运送验字(2012)第081号验资发言补助金校对。证监会立案,《诺德周期战略产权股票型可转让证券投资额基金基金和约》于2012年3月21日正式失效,基金和约失效日期的基金阄为567,721,基金阄,订阅费基金利钱为195,基金阄。基金董事是诺德基金行政机关常备的有限公司。,奇纳倾斜飞行常备的常备的有限公司常备的常备的有限公司基金托管人。

  战场《中华人民共和国可转让证券投资额基金法》、《可转让证券投资额基金经纪行政机关办法》、《诺德周期战略产权股票型可转让证券投资额基金基金和约》和最新发布的《诺德周期战略产权股票型可转让证券投资额基金征募阐明书》的关系到规则,本基金的投资额漫游为具有良好流体的的金融器,包罗依法野外发行的常备的,包罗:、奇纳可转让证券接管机构把关的创业板及剩余局部产权股票、纽带、金融市场管理所器、依据、资产支撑可转让证券、法度法规等剩余局部金融器。到站的,产权股票投资额占基金资产净值的衡量漫游为60%-95%,基金保留整个依据的市值不高于基金资产净值的3%,现钞或失效日期在岁里边的内阁纽带不少于基金资产净值

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注